山西金融投资控股集团有限公司2018年度财务等重大信息公开报告

发布时间：2019-06-30 11:29:00发布人：董事会办公室

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一、重要提示

山西金融投资控股集团有限公司（简称“山西金控”）董事会、董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。公司董事长张炯威、总经理高向新、主管会计工作负责人吴黎正及会计机构负责人杨增军声明：保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。

二、企业基本情况

（一）中文名称：山西金融投资控股集团有限公司

（二）英文名称：Shanxi Financial Investment Holdings Limited

（三）法定代表人：张炯威

（四）股东名称：山西省财政厅

（五）注册地址：太原市杏花岭区府西街69号（山西国际贸易中心西塔楼）

（六）经营范围：投资和管理金融业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁、资产管理、投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（七）办公地址及邮政编码：太原市杏花岭区府西街69号（山西国际贸易中心西塔楼），030002

（八）网址：www.shanxifh.com

（九）电子信箱: sxjk@shanxifh.com

（十）简介：山西金控于2015年12月16日注册成立，是由山西省人民政府授权山西省财政厅履行出资人职责，投资设立的国有独资公司，集银行、证券、保险、信托、担保、金融租赁、资产管理、小贷、要素交易、互联网金融、产业基金等金融业态于一体，是省政府在金融领域的资本投资、管理公司。山西金控注册资本106.467亿元，旗下有山西国信、晋商银行、山西证券、山西信托、中煤保险、山西再担保、山西金租、山西产权、山西股权、晋金所，太行产业基金以及华融晋商十二家控参股子公司。

山西金控作为地方金控平台，核心定位是充分发挥山西金控在统筹、协同各类金融资源的优势，用好金融资源、用活金融手段、用足金融政策，以市场化理念和方式来助推全省重大发展战略的实施，促进我省金融与经济良性互动、协调发展，为我省经济转型发展提供强有力的金融支撑，发挥好普惠金融的作用，为小微企业和社会大众提供优质金融服务。

三、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）主要财务数据、财务指标（合并）

1.报告期主要财务数据

2.报告期主要补充财务数据

注：净资产下降为少数股东权益下降所致,主要原因是处置和划转部分公司造成少数股东权益减少以及山西证券向少数股东分配2017年度股利。

 3。报告期内所有者权益变动情况

注：会计准则变更主要是山西金控权益法核算的子公司华融晋商本年年初执行新会计准则影响。

（二）审计报告意见重要部分摘要

毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)接受委托,对山西金控2018年度财务报表进行了审计,并于2019年5月24日出具了报告号为“毕马威华振审字第1902924号”的审计报告,签字注册会计师为程海良和唐莹慧。审计认为,山西金控财务报表在所有重大方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则及其他相关政府机构的规定编制,公允反映了山西金控2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

四、薪酬情况

2018年，山西金控董事会共由7名董事组成;监事会共由5名监事组成；高级管理人员共5名。具体情况见下表：

（一）董事会成员任职情况

（二）监事会成员任职情况

 （三）高级管理人员任职情况

（四）董事、监事、高级管理人员薪酬情况

报告期内,在山西金控领取报酬的董事、监事和高级管理人员共13人,实际获得的税后报酬共9,102,346.19元。

（五）员工收入情况

报告期内，山西金控员工人均税后报酬为142234.71元。

（六）三公经费执行情况

报告期内,山西金控本部三公经费（公务用车、公务招待、因公出国）支出28。18万元,其中：公务车运行费用13。77万元；公务招待费用1。61万元；因公出国（境）费用12。8万元。

五、董事会报告（重要部分摘要）

（一）山西金控2018年度工作回顾

董事会全面落实党的十九大会议精神和全国金融工作会议精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深刻理解贯彻省委“一个指引、两手硬”的重大思路和要求，坚持新发展理念，聚焦我省深化供给侧结构性改革与深化转型综改试验区建设这一主线，围绕“服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”三大任务，牢牢把握高质量发展这一根本要求，积极发挥集团的规模效应、协同效应、平台效应，将“促发展、增效益、抓改革、控风险”作为核心工作，不忘初心，务实干事，取得了较好的经营成果，为山西金控下一步全面改革创新，实现高质量发展奠定坚实基础。报告期内，董事会共召开会议11次，审议通过24项议案。主要工作有：

1。健全完善公司法人治理结构

董事会始终把法律、法规和公司《章程》作为履职总依据，按照中央、省委、省政府关于国有企业加强党的领导和完善法人治理结构的精神和要求，董事会重大议案在会议审议前充分听取党委意见，自觉维护公司党委在公司法人治理结构中所发挥的领导核心和政治核心作用。公司董事会严格按照法人治理机制的各项要求，依照《章程》相关规定，不断完善公司治理机制，进一步明确了董事会、经理层的权责，建立了职责明确、相互监督、依法授权的法人治理机制。

2。加快制度完善和机制改革

公司董事会根据《公司法》《章程》的要求，充分发挥各专业委员会的职能，出台了《山西金融投资控股集团有限公司内部审计制度》，研究了审批事项清单制度，建立了以经营业绩为核心的差异化考核体系。通过完善制度和改革机制，为公司决策、管理、运营和发展提供了全方位的制度治理基础，使公司在快速发展过程中依法规范运作。

3。增强公司高质量发展动能

董事会通过深入研究，认真研判，对公司重大投融资项目进行充分论证，科学决策，有力推动公司高质量发展。一是审议通过相关子公司增资扩股方案的议案，进一步推动山西金控股权开放，在更大平台上协同发展，提升公司资本实力；二是审议通过关于山西金控及一级控参股子公司2018年度投资计划的议案，确保山西金控各公司的重大投资符合国家和我省投资政策、行业发展趋势及集团公司战略目标，确保投资与财务状况匹配，合理控制各公司投资风险。三是积极研究山西金控各业务板块的协同发展，围绕完善我省资本市场建设，金融服务实体经济发展，破解重点企业融资难题，引导和撬动社会资本促进经济转型发展等课题深入研究，制定解决方案。

4。全面提升服务实体经济能力

山西金控从我省转型发展的历史高度找准定位，认真落实省委、省政府的安排部署，不断增强金融对实体经济的支持力度，以多种金融手段服务实体经济，对省委省政府重点产业方向提供全方位的资金保障；为全省经济转型升级和推进供给侧结构性改革提供了导向和支持，努力完成好省委省政府赋予的政治、经济、社会责任。2018年，山西金控充分发挥旗下控参股公司优势，灵活利用多种金融工具，推进金融产品创新，支持和服务我省重点产业和重点领域发展，牵头和鼓励各公司主动走出去与省内各机构建立战略合作关系，先后与十多家省属大型国有企业进行业务对接，达成多项业务合作。山西证券完成山西汾酒引入战略投资者、山西三维重大资产出售及重大资产置换等项目。山西金租新增业务主要集中在我省煤化工转型升级产业。晋金所与七大煤业等19家省属企业集团建立深度业务合作关系，提供上百亿元资金支持。山西再担保集团小微企业及“三农”担保额占到总额的74%。

5.改革创新亮点工作

一是山西金控在省财政厅的支持下,通过使用分红、银行负债等方式积极筹措资金,完成了山西再担保集团组建工作。二是山西金控积极与相关战略投资者进行谈判磋商,鼓励旗下机构引入战投,推动山西信托、中煤保险、山西金租引进战投,支持山西证券可转债发行、山西金租股份制改造等工作。三是由山西日报报业集团主办的2018年度“山西金融业十件大事”评选活动。山西金控共六件大事入围候选名单,最终三件大事入选,分别是山西再担保集团获批组建,成功对接国家融担基金；山西证券成功推动完成山西路桥借壳上市项目；财惠资本引入中国PPP基金首个落地我省项目,充分体现了山西金控在我省金融业发展的重要地位。四是山西证券在2018年证券公司分类评价中,实现连升三级,被评为A类A级；山西产权2018年度行业综合排名第7,进入第一梯队；山西证券旗下格林大华在期货行业整体业绩大幅下降的条件下,实现业绩大幅提升,净利润进入行业前五名。

6.提高风险防范化解能力

山西金控多次分析研究集团系统整体风险形势，成立风险防控化解工作督导组，开展风险化解处置专项工作，风险化解工作取得新进展。报告期内，按照监管口径统计，山西金控管理的九家公司风险项目金额较2017年下降26.3%。各公司守住了不发生系统性风险的底线，风险监控指标基本符合行业监管要求。

7.完善信息公开，接受社会监督

山西金控严格按照《山西省省属国有企业财务等重大信息公开实施细则（试行）》《山西省省属国有企业财务等重大信息公开办法（试行）》和省财政厅关于《进一步做好省属地方金融企业财务等重大信息公开工作有关事项的通知》的要求,按照山西金控财务等重大信息公开管理办法和实施方案,持续完善信息公开工作机制,优化信息公开管理流程,有效开展信息公开管理工作,确保信息的真实性和透明度,按时完成季度、半年度、年度《财务等重大信息公开报告》的信息发布及报送工作,积极接受社会公众的监督。

（二）2019年工作任务

2019年，山西金控董事会将深入学习贯彻全省深化国企改革会议精神，全面落实省委省政府《关于完善国有金融资本管理的实施意见》，进一步解放思想，改革创新，紧紧围绕国有金融资本投资运营平台建设这一中心，全面推进以服务我省经济转型综改为根本的金融供给侧改革，着重推动考核机制、薪酬机制、用人机制、协同机制、风控机制“五大机制”改革，促进各机构持续释放活力、引入外力、凝聚合力，全面提升竞争力和服务全省经济社会发展的能力，履行好省委省政府赋予的政治责任、经济责任和社会责任，努力将山西金控打造成为管理技术先进、风控体系健全、盈利能力出众、核心竞争力卓越的全国一流金控集团。

1.完善公司治理，增强服务能力

进一步完善公司治理,充分发挥各层级股东会的权力机构作用、董事会的决策机构作用、监事会的监督机构作用。加强董事会在重大决策、选人用人和激励机制等方面的重要职责。制定董监事独立决策事项清单,充分发挥董监事作用,提高决策效率。保障经理层经营自主权,建立规范的经理层授权管理制度,一般经营事项全部交由经理层独立决策。进一步厘清山西金控本部与旗下机构的职责权限与工作程序,明晰各职责边界与决策权限,提升决策效率。

2。夯实资本实力,提升业务水平

重点支持山西证券上市公司发展，用好用足上市公司平台，做大做优金融板块。按照“宜控则控、宜参则参”的原则，重点推进山西信托、中煤保险、山西金租等持牌金融机构引进战略投资者工作，稳妥推进混合所有制改革。在完成山西省再担保集团组建工作的基础上，重点加快建立全省融资担保体系。进一步完善产权、股权、金融资产等要素交易平台，做大交易资产规模，提供高质量的中介服务。加强统筹和整合产业基金，促进建立统一专业的省级政府投资基金管理平台，提升政府投资基金运营水平。积极发展保理、小贷、融资租赁等机构，补齐短板，完善布局，打造全金融产业链。

3.深化体制机制改革，推进高质量发展

董事会将充分发挥各专业委员会的职能，全面推进山西金控体制机制改革。一是完善以经营业绩为核心的差异化考核体系，对标行业先进，通过有效的分类、逐级考核，量化核心指标，层层传导压力。二是按照“一企一策”建立工资总额管理机制，建立与市场基本适应、与企业经济效益挂钩的薪酬体系，实现薪酬与效益联动机制。三是深化企业“三项制度”改革，建立各级管理人员能上能下、员工能进能出的市场化选人用人机制。四是建立体现山西金控牌照优势的协同发展机制，优化资源配置，提高运作效率，重点推进 “五大协同”建设。五是按照“立体防控，安全发展”的整体要求，切实加强合规经营与风险防控，加强合规文化和制度流程建设，完善“四位一体”的内部监督体系。

4。依法合规尽责履职

一是按照公司章程的要求，做好山西金控第二届董事会换届工作。二是加快落实《金融机构国有股权董事议案审议操作指引》对董事会工作的相关要求，规范议案审议程序和报告制度。三是做好财务等重大信息公开工作，按时完成《财务等重大信息公开报告》的信息发布及报送工作，积极接受社会公众的监督。四是加强学习提高履职所需的专业知识和技能，不断提高履职能力，更好的服务公司发展。

六、重大事件

（一）重大经营决策

根据“三重一大”决策制度，党委会在董事会重大经营决策前，充分进行研究讨论。报告期内，山西金控主要就制定控参股公司年度投资计划和目标责任书、加强金融风险防控工作、设立纾困基金、晋商银行上市，以及山西信托、中煤保险、山西再担保、山西金租等子公司增资扩股等事项做出了经营决策。

（二）重要人事任免

报告期内，山西金控本部无重要人事任免。

（三）重大产权变动

2017年12月山西金控根据《山西省财政厅关于山西煤炭清洁利用投资有限公司股权无偿划转的通知》（晋财金[2017]91号）,将山西省财政厅持有的山西煤炭清洁利用投资有限公司100%股权无偿划转至山西金控,并将上述股权注入山西国信。

（四）重大改制改组情况

报告期内，山西金控本部无重大改制改组情况。

（五）重大突发事件、热点事件

报告期内，山西金控本部无重大突发事件情况。

（六）重大不良资产处置、核销

报告期内,山西金控本部无重大不良资产处置、核销情况。

（七）重大未决诉讼

报告期内,山西金控本部无重大未决诉讼情况。

（八）利润分配

根据山西省财政厅《关于做好2018年省级企业国有资本收益申报和上交工作的通知》（晋财资函〔2018〕24号）的相关要求，山西金控按时完成了2017年度国有资本收益的申报和上缴工作，报告期内共计上缴国有资本收益5,155.1万元。

（九）金融衍生业务等

报告期内,山西金控本部无金融衍生业务等重大事件。

七、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

（一）山西金控本部

（二）山西金控合并口径

 八、企业履行社会责任情况

（一）服务地方经济发展

报告期内，集团系统全年为山西境内企业、机构等累计新增融资2927.4亿元，较去年新增21.29%，完成全年为省内实体经济融资额累计新增2400亿元任务的121.98%。此外，为山西境内企业机构等提供风险保障5800.44亿元。

（二）做好扶贫帮扶工作

山西金控认真贯彻落实省委、省政府脱贫攻坚工作的总体安排部署,按照“两不愁、三保障”总目标,以开展驻村帮扶“六大行动”为抓手,充分利用金融综合优势,破解脱贫难题,坚持“补血”与“造血”相结合,因地制宜探索“金融+”扶贫新模式,全面推进驻村帮扶工作,较好完成年度扶贫工作任务。

（三）积极参与向社会困难群众捐助活动

2018年12月,山西金控全体员工向我省困难群众“送温暖、献爱心”活动进行慈善捐款,积极为社会困难群众送去爱心和帮助。

（四）环境保护情况

山西金控节能降耗、矿山绿化、“三废”治理、环保设施、污染物排放等环境保护问题严格按照国家有关法律法规有关规定执行。

（五）纳税情况

报告期内，山西金控本部上缴印花税3.55万元、其他税费9.8万元，总计13.35万元。

（六）党风廉政建设

坚持和加强党对企业的全面领导,切实落实全面从严治党政治责任,打好作风建设持久战,持续加强纪律建设,坚持问题导向,系统掌握职能范围内的廉政风险,针对性开展反腐倡廉教育,加强反腐倡廉制度建设,加大监督检查力度,始终保持高压态势,不断推进党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展。

九、生产经营情况

报告期内，山西金控总资产895.87亿元，较上年末808.26亿元增长10.84%；负债611.31亿元，较上年末522.45亿元增长17.01%；净资产284.56亿元，较上年末285.81元下降0.44%。全年实现营业收入98.22亿元，较上年68.1亿元增长44.24%；实现净利润7.32亿元，较上年6.16亿元增长18.86%。 2018年度，山西金控合并口径国有资本保值增值率为102.26%，较上年的101.84%上升了0.42个百分点。

十、大额度资金运作

（一）重大投资

报告期内，山西金控对外股权投资实现投资总额5.53亿元，其中，以5.23亿元增资山西省融资再担保集团有限公司，增资后，山西省融资再担保集团有限公司注册资本金18.826亿元，山西金控持股比例100%；以0.33亿元通过集中竞价方式增持山西证券股份有限公司股份491.91万股，增持后，山西金控持有山西证券股份有限公司股份比例30.59%。

（二）重大融资

报告期内,山西金控本部偿还上年短期借款6。1亿元,新增对外融资2亿元,均为一年以内短期借款。

（三）资产抵押

报告期内，山西金控本部无资产抵押情况。

（四）质押及对外担保

报告期内,山西金控本部无质押情况。

报告期内，山西金控本部无对外担保。

（五）对外提供借款

报告期内，山西省创业投资基金管理有限公司向山西金控本部偿还借款0.2亿元。截至报告期末，山西金控本部向山西省创业投资基金管理有限公司提供借款余额为0.78亿元。

报告期内，山西金控本部未新增对外借款。

（六）年度对外捐赠情况

报告期内，山西金控本部开展“扶贫送温暖”活动，共发生捐赠费用一万元。

十一、职工权益维护

山西金控本部严格执行《劳动法》《劳动合同法》《工会法》等有关法律法规和有关规定，切实维护职工权益。

（一）全年劳动合同签订情况

山西金控本部按照有关法律法规与1名员工签订劳动合同，与5名员工解除劳动合同。

（二）维护职工权益

按时发放薪酬,足额缴纳五险二金,关爱职工身体健康,定期安排全员体检。

（三）人才培训情况

组织集团管理的高管人员和业务骨干赴浙江大学等进行培训，开拓视野，提升综合素质；积极邀请有关方面专家来集团进行专业培训，不断提高员工综合素质。

（四）安全生产情况

报告期内,按照省委省政府安全生产工作的要求,牢固树立安全发展理念,全方位推进安全生产和社会稳定。坚决守住不发生重大安全事故、重大群体性事件、重大金融风险“三条底线”,压实责任、狠抓落实,确保山西金控持续安全稳定。

（五）工会工作概述

报告期内,积极反映员工意见和要求,为员工排忧解难,及时把组织的温暖传递到员工心中；开展丰富多彩的文体活动,组织了植树活动、第二届书画展、集体观影等活动,增进了员工的沟通交流,不断提升山西金控的凝聚力和向心力。